國泰納斯達克全球人工智慧及機器人基金(00737) 是由國泰投信所發行的AI概念ETF，專注於追蹤「納斯達克CTA全球人工智慧及機器人指數」。這支ETF的成分股經過全球篩選，追踪從事人工智慧(AI)和機器人技術或相關產業之公司股價表現。本篇將從基本資料、成分股配置到績效表現，深入剖析這檔ETF的特色，協助投資人全面了解。
00737 基本介紹
00737 是一檔追蹤「納斯達克CTA全球人工智慧及機器人指數」的ETF，通過篩選與人工智慧主題的公司，以下為00737的基本資料：
| 項目 | 內容 |
|---|---|
| 基金名稱 | 國泰納斯達克全球人工智慧及機器人基金 |
| 基金代號 | 00737 |
| 上市時間 | 2018/05/29 |
| 追蹤指數 | 納斯達克CTA全球人工智慧及機器人指數 |
| 成分股數量 | 約100 檔，不固定 |
| 計價幣別 | 新台幣 |
| 基金規模 | 6.23 億元 |
| 配息頻率 | 本基金之收益全部併入基金資產，不予分配。 |
| 經理費 | 0.85% |
| 保管費 | 0.25% |
| 風險收益等級 | RR4 |
00737 追蹤指數與編制規則
00762 追蹤的是納斯達克CTA全球人工智慧及機器人指數，納斯達克全球人工智慧及機器人指數由NASDAQ及美國消費者技術協會(CTA，CES®大展主辦方)共同編製，且改良式等權重特性。成分股需經美國消費者技術協會認定為人工智能或機器人領域的趨動者、整合者或增值者。通過以下篩選與調整方式選出約100檔成分股：
| 篩選條件 | 規則 |
|---|---|
| 母體範圍 | 納斯達克全球指數（Nasdaq Global Index; NQGI）之上市股票為樣本空間 |
| 篩選條件 | 1. 流通市值 2.5 億美元 2. 近三個月的平均每日交易金額 300 萬美元 3. 美國消費者技術協會（Consumer Technology Association™, CTA）資料庫及專家委員會評估檔，確定為從事人工智慧或機器人業務最為相關的公司 4. 區分為趨動者(Enabler)、參與者(Engager)或增強者(Enhancer)三個群組 (Groups)，分別有25% / 60% / 15% 的權重 |
| 檔數 | 約100 檔，不固定 |
| 成分股審核頻率 | 新增和刪除，為每年 2 次(3、9 月) 並於 3、6、9、12 月每季進行成分股權重再平衡 |
00737 十大成分股
前十大成分股
00737 的前十大成分股，前幾大成分股多以軟體業為主且持股分散，對國人來說相對較為陌生，需要多做研究以掌握其選股特性，以下為其詳細配置：
| 個股代碼 | 個股名稱 | 持股比重（%） |
|---|---|---|
| NQ | 小型那斯達克100指數(期貨) | 4.37% |
| PLTR.US | PALANTIR TECHNOLOGIES INC | 2.30% |
| HEXAB.SS | Hexagon | 2.10% |
| FR.FP | Valeo | 2.08% |
| MBLY.US | MOBILEYE GLOBAL CL A | 2.02% |
| WDAY.US | WORKDAY INC-CLASS A | 2.02% |
| META.US | Meta平台公司 | 1.97% |
| AMBA.US | AMBARELLA, INC | 1.97% |
| NOW.US | SERVICENOW, INC | 1.96% |
| DSY.FP | Dassault Systemes P | 1.89% |
00737 績效表現
00737 成立至今的績效表現如下：
| 期間 | 報酬率（%） |
|---|---|
| 3 個月 | 10.45% |
| 6 個月 | 11.29% |
| 1 年 | 16.01% |
| 3年 | 1.39% |
| 5年 | 49.49% |
| 成立至今 | 9.62% |
| 今年以來 | 68.10% |
00737 優缺點分析
優點
- AI議題熱度越來越強
AI浪潮席捲全球，科技巨擘相繼投入研發，人工智慧引領新一波科技革命，產業具高度成長性。 - 風險分散
單一公司持股比重不超過3%，避免集中風險。
缺點
- 主題性單一
AI題材個股爆發力雖強，但波動度也可能較大，且部分個股可能對於投資人較陌生，剛好可透過ETF分散風險。 - 無配息規劃
收益皆併入基金資產，對喜愛現金流投資人吸引力有限。 - 持股分散
- 前幾大成分股多以軟體業為主且持股分散，對國人來說相對較為陌生，需要多做研究以掌握其選股特性
00737 投資建議與結論
國泰納斯達克全球人工智慧及機器人基金 (00737) 是專注於人工智慧主題相關、追蹤納斯達克全球人工智慧及機器人指數，投資標的包括半導體晶片設計、數據庫、演算法開發、軟體及機器人生產、智慧醫療及運用AI強化核心競爭力的相關公司。
人工智慧技術在各行各業都有廣泛的應用前景，包括醫療保健、金融、製造業、零售業等。根據各種預測，全球人工智慧市場規模將繼續增長，投資者可以從這一快速發展的行業中獲得豐厚的回報。
因此，對於想積極參與AI投資主題並具有全球視野的投資者而言，這支基金不僅是希望在長期內實現增值的理想投資標的，更是一個把握未來AI趨勢的優秀工具。無論您是對科技創新充滿期待的投資者，或是希望在未來的市場中開拓新機會，00737都值得納入您的投資組合中。